11家上市券商曬年報 廣發招商每人平均薪酬均超70萬

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  進入3月底,各大券商紛紛發佈年報。雖然去年股市遭遇異常波動,有时候 券商主要靠經紀業務為主,業績十分豐厚,目前已發佈年報的11家券商,大多數實現了凈利潤同比大幅增長,這也推動了券商平均薪酬的水漲船高。此外,要素券商年報還披露了去年參與救市的資金情况。

  公募基金同樣也取得了不錯的業績增長。在目前已披露的情况看,前十家基金公司,除營收排位第一的華夏基金增速較慢之外,这些9家增速大多在1000%以上,有3家超過1000%。

  另外,還有包括券商在內的各類資本仲介機構去年登陸新三板,從已發佈的年報來看,大多也表現不錯。

  據21世紀經濟報道記者統計,11家上市券商中,累計有9家券商公佈了救市賬本,合計投入救市資金近700億元。

  截至3月29日,A股市場24家上市券商中,累計已有11家披露了2015年年報。

  統計數據表明,11家上市券商中,全年凈利潤突破百億元大關的券商有3家,分別為中信證券(1000001000.SH)、廣發證券(000776.SZ)、招商證券(10000999.SH),全年實現凈利潤分別高達198億元、133.01億元、109.09億元,同比分別增長74.64%、162.83%、183.29%。

  對此,廣發證券董事長孫樹明表示,公司不但在2015年成功發行H股並在香港聯交所上市,向國際化發展邁出重要步伐;在境內外複雜的經營環境下,公司還取得了歷史上最好的經營業績。

  其中,交易及機構客戶服務業務板塊實現營業收入增速最快,達到203.77%,收入63.04億元;投資管理業務板塊居其次,實現營業收入58.26億元,同比增長182.03%。

  21世紀經濟報道記者調查發現,若按每人平均薪酬計算排名,上述3家凈利潤破百億元的上市券商中,廣發、招商每人平均薪酬均超過了70萬元。

  高管薪酬浮出水面

  截至2015年12月31日,上述3家破百億元凈利潤的券商中,若按員工人數來看,中信證券共有員工16853人(含經紀人、派遣員工)居首;廣發證券母公司及子公司員工人數11126人;招商證券在職人員合計10146人。

  報告期末,中信證券全體董事、監事和高級管理人員實際獲得的報酬合計人民幣7127.37萬元,佔公司全部應付職工薪酬之比為0.74%。

  另據廣發證券年報披露,公司執行董事、職工監事、高級管理人員的薪酬組成中含歸屬2015年計提併發放的薪酬和2014年度及如果年度遞延發放的薪酬兩要素。僅支付2014年度及如果年度遞延發放的薪酬這一要素,公司向13名高管累計支付額高達9779.74萬元,佔公司應付職工薪酬總額之比為1.25%。

  其中,公司董事長孫樹明:1094.76萬元;總經理林治海:1208.1000萬元;常務副總經理秦力:995.51萬元;副總經理、財務總監孫曉燕: 918.73 萬元;副總經理歐陽西:927.01萬元;这些幾位副總經理在1000萬元至900萬元之間。

  招商證券也稱,公司全薪履職的董事、監事會主席、高級管理人員年度績效獎金的 40%延期支付,延期支付期限為3年,延期支付薪酬的發放遵循等分原則,報告期內從公司獲得的稅前報酬總額為4243.10萬元,佔比0.1000%;報告期末,光大證券全體董事、監事和高級管理人員實際獲得的報酬合計3882.97萬元,佔比1.47%。

  顯然,從上市券商高管薪酬結構都才能看出,其中很大一要素都來自於年度績效獎金的延期支付。

  券商救市賬本出爐

  值得一提的是,備受市場關注的券商救市賬本也得以通過年報管窺一二。

  據21世紀經濟報道記者統計,上述11家上市券商中,累計有9家券商公佈了救市賬本,合計投入救市資金近700億元。

  如中信證券年報顯示,公司2015年全年通過與證金公司開展收益互換業務,共出資211億元參與買入股票維護、穩定市場,所用資金佔中信證券截至2015年7月31日凈資産的20%。

  廣發證券也分別於2015年7月和2015年9月出資人民幣103.1億元和人民幣35.53億元投入該專戶。同樣,招商證券亦先後兩次合計出資 92.87 億元,交由證金公司專項用於藍籌 ETF等投資。

  此外,光大證券分別於 2015 年 7 月6日和2015年9月1日出資人民幣 43.8億元和人民幣14.77億元投入證金公司專戶。餘下東方證券、東興證券、國金證券、西南證券、長江證券等5家券商也分別投入了64.61億元、32.02億元、31.47億元、36.07億元、31.38億元的救市資金。

  對此,方正證券分析師林喜鵬對21世紀經濟報道表示,2015年廣發證券實現自營投資收益 106.1億(投資收益+公允價值變動收益),同比增長171.1%,其中公允價值變動2.97億元,2015年平均自營收益率為7.9%,上年為7.1%。公司分別於2015年7月及9月向中證金劃出投資款合計138.64億元。據此估算,公司救市資金的虧損幅度大約為 4.77%。

  就中信證券而言,廣發證券分析師曹恒乾根據相關數據分析認為,中信證券分別於2015年7月6日和2015年9月1日出資共計人民幣211.09億元,用於與这些若干家證券公司投資于證金公司統一運作的專戶。截至2015年末,該資金所在明細項浮虧2.04%。之很多産生浮虧主要還是受累于去年股市的大幅調整。不過,證監會主席劉士余在公開回應中證金的退出問題時明確表示:“在未來較長時間內,談中證金退出為時尚早。”